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环球关注：产品不备案、挪用基金财产、出借账户给同行......基金业协会下重手，5家私募被罚，其中3家被“摘牌”

2023-05-24 20:55:18来源：每日经济新闻

近期监管机构加大了对私募机构的监管力度。5月23日，基金业协会一口气发布了5家私募机构的纪律处分决定书，其中有3家私募机构被撤销了私募管理人的登记资格，另外还有两家私募机构被协会公开谴责并暂停受理产品备案6个月。

据了解，这5家私募机构乱像频频，比如北京国益政通投资基金存在信批违规，部分私募基金未履行备案义务，挪用基金财产等问题。福建未然资产不配合协会自律检查，上海淘谷资产出借账户给上海映雪投资，上海汇诺投资违规承诺保本保收益等。

福建省未然资产、上海淘谷资产被“摘牌”

(资料图片)

在此次基金业协会的自律检查中，有私募机构再三推诿，不配合协会的自律检查。福建省未然资产就因为不配合协会自律检查等事项被撤销管理人登记。经查，福建省未然资产首先是信批违规，2020年12月，福建省未然资产管理的未然8号私募基金受让株洲高新区董家墩高科技园产业发展有限责任公司持有的深圳雪衫基金管理有限公司发行的雪衫夏桐7号私募证券基金的基金份额，受让价格共计750万元。

根据份额转让协议，深圳雪衫在转让协议中向福建未然提示风险，夏桐7号自2020年7月31日至2020年12月31日，对其持有的映雪吴钩15号私募基金均使用吴钩15号2020年7月31日的单位净值进行估值，夏桐7号单位净值可能因标的吴钩15号未公允反应其真实价值而与夏桐7号的价值存在偏差，双方均充分知悉上述估值问题及其影响，并决定按照每份额1.039元的价格受让夏桐7号的基金份额，并承担全部责任。目前夏桐7号底层标的吴钩15号已经暂停估值并出现流动性问题，福建未然资产未向未然8号的投资者进行特别披露。

福建未然于2022年9月7日首次收到协会核查通知后，以人员不足、相关材料需要公司领导定夺等理由多次申请延期提交核查材料。此外福建未然的员工人数不足5人。为此基金业协会撤销了福建未然的管理人登记。值得注意的是，福建省未然资产于2021年9月27日被福建证监局采取责令改正的行政监管措施。基金业协会披露的数据显示，公司管理规模在10亿-20亿之间，公司实际控制人李强，从股权结构来看，李强持股42%，福建联信集团有限公司持股20%，张云英持股30%，林洋持股8%。

另外上海淘谷资产因出借账户给上海映雪投资等问题被协会撤销管理人登记。首先是上海淘谷资产将其发行的11只淘谷进取系列私募基金产品的证券账户以及密码交由上海映雪投资进行具体的投资交易操作；其次是信批违规，上海淘谷管理的淘谷进取2号证券私募基金于2019年8月购入某债券9869万元，该债券于2019年10月发生实质性违约，上海淘谷未就持有违约债券向投资者进行风险提示或者特别披露，公司未尽到谨慎勤勉义务。为此协会撤销了上海淘谷的管理人登记。

值得注意的是，福建省未然资产和上海淘谷资产都涉及到百亿私募上海映雪投资，其中福建省未然资产受让的雪衫夏桐7号私募基金持有的映雪吴钩15号私募基金正是百亿私募上海映雪投资旗下的产品，目前协会信息显示，该产品还在运作中。而据基金业协会信息显示，从上海映雪投资实际控制人郑宇的履历来看，其曾在2015年6月至2018年12月期间在深圳雪杉基金管理有限公司投资部担任董事长兼投资总监一职。映雪投资于2022年9月7日被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

北京国益政通投资被撤销管理人登记

北京国益政通投资基金涉及到多起违规问题而被协会取消会员资格，并撤销其管理人登记。经查，北京国益政通投资基金经营管理失控，公司已经无正式员工，公司处于经营停滞状态。其次是信批违规问题，公司管理的先锋国益弘泰一号私募股权投资基金等三只私募产品投资运作后，因为募集机构的员工陆续离职，北京国益政通投资基金于2020年上半年期间未再向投资者进行信息披露。

第三是管理的部分私募基金未履行备案义务，北京国益政通投资担任普通合伙人的嘉兴宏鹏投资管理合伙企业（有限合伙）存在对外募集资金和对外投资行为，该产品符合私募基金产品特征，但是北京国益政通投资未履行基金产品备案义务；第四是挪用基金财产，2019年4月至7月，嘉兴源荣和嘉兴宏鹏向北京国益政通投资的4家关联机构出借5笔资金，总额为596万元，上述借款均为短期无偿借款，且均未向投资者披露。前述借款已归还但违反了相关规定。

最后就是公司未妥善保存在管的5只私募基金的投资决策资料，因财务软件系统崩溃，弘泰一号、弘泰二号、泰山二号的时序账丢失。还有就是公司管理人登记信息更新不及时，北京国益政通投资存在实控人、出资人信息、高管信息等6个信息模块、9项信息未及时履行更新报告义务。为此基金业协会根据相关规定，取消北京国益政通投资的会员资格，并撤销其管理人登记。

上海汇诺投资首先是违规承诺保本保收益，2018年5月，2019年5月，因汇诺天成私募投资基金在赎回期基金净值小于1，上海汇诺投资向投资者承诺保本保收益。其次是管理人登记信息更新不及时。为此，基金业协会给予上海汇诺投资公开谴责并暂停受理产品备案6个月的处分。

另外，上海乐烁投资也因多项违规问题被协会公开谴责并暂停受理产品备案6个月。

对于基金业协会加强私募监管，私募排排网财富合规风控总监黄立波在微信中告诉记者，私募行业监管政策收紧，将推动整个私募行业向规范化及专业化方向发展，同时，有助于整治私募乱象，防范系统性风险发生。监管力度的加强对私募管理人提出了更高的规范运营要求，相信会对私募机构起到扶优汰劣的作用，并有效促进行业的健康发展。监管规则的收紧，最终在一定程度上将提高行业准入及生存门槛，行业将重新洗牌，但也是私募行业公募化的必经进程。

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